只剩20天!如果还没做这件事 你的股票账户可能会被限制交易

  • 日期:10-16
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摘要

[仅剩20天!如果您尚未这样做,则您的股票帐户可能会受到限制。]最近,许多经纪人发起了新一轮的客户身份信息验证,目的是履行反洗钱义务,实施投资者识别和帐户实名制。管理法规要求。那么,哪个客户的身份信息不太可能受到限制?

近日,国泰君安小额信贷公开发行发出提醒:自2019年10月31日起,对于身份信息不明的账户,公司将限制资金划拨,限制证券交易和限制新业务。限制性措施。

是的,您没有记错!过去,管理身份信息的技巧总是微笑,而现在您不能把它抛在后面!

因为该帐户受到限制,并且您想继续使用它,所以您必须去柜台处理身份信息并取消帐户限制。对于帐户中拥有资产的客户,如果由于身份信息不完整而限制了交易,则损失可能会很大……

哪些身份信息不完整?

最近,许多经纪人启动了新一轮的客户身份信息验证,目的是履行反洗钱义务,执行对投资者识别和账户实名管理的监管要求。那么,哪个客户的身份信息不太可能受到限制?

根据上海证券公告,自然人客户的身份信息包括:姓名,性别,国籍,联系地址,联系方式,证件类型,身份证号码,证件有效期,职业等。怀疑上述身份信息的真实性,有效性和完整性,这些身份信息将根据具体情况而采取,包括限制资金转移,限制资金转移,限制证券购买,限制撤回指定,限制保管转账,限制帐户注销,限制处理新业务等措施。

上海证券营业部投资顾问表示:“手机交易软件正常交易中的客户身份信息相对完善,因为系统会在用户开业时提示用户更新身份信息。在移动客户端上,但开户时间更好。在早期填写纸质材料的客户中,有很多信息不完善的客户,我们最近的工作是与客户保持联系并提醒他们改善他们的状况。信息。”

华泰证券上海营业部客户经理介绍,客户身份信息的验证已经初步完成,主要集中在15位ID卡的续签,填写专业信息,实现手机号码等方面。缺少地址信息需要完成。

客户经理介绍,对ID仍为15的客户的验证是严格的。如果未更新提醒,则交易权限将被关闭。具体实施时间尚未通知。

针对机构客户的信息规范更加复杂。以上海证券为例。机构客户需要改进以下信息,以避免受到限制。

特别包括:姓名,住所,业务范围,证书类型,身份证号码,证书有效期,控股股东或实际控制人姓名,法定代表人,负责人和授权业务人员,文件类型,身份证号码,以及证书的有效期,受益人名称,文件类型,ID号,证书的有效期,联系地址等。

完整的身份信息应尽早

由于各个经纪人进行验证工作的进度不同,所以截止日期也很早也很晚。例如,自9月15日起,蔡大证券已分批启动客户帐户暂停服务。

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国泰君安证券实施限制的时间为10月31日,上海证券实施限制的实施日期为11月29日。

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中信证券在移动交易客户端中具有此提示,但没有明确的截止日期。

此外,一些经纪人在采访中表示,核查工作将在不久的将来进行,并且将对身份信息不完善的帐户进行限制。来自中部地区一家上市券商的一名相关人士表示,该公司正在制定一项帐户解冻和结算计划,并将于本月发出通知,以启动验证工作。

如果我的帐户受到限制该怎么办?

根据已完成对客户身份信息验证的客户经理,客户经理反映,有两种类型的客户在收到提醒后仍无法更新信息:

一种没有下载移动交易客户端的老年客户将不会自行更新其在线身份信息;另一个是打算长期持有一些股票的客户,他们认为这些限制对他们而言并不重要。影响。

目前正在执行此验证工作的另一个销售部门的客户经理说:“当前的问题是,许多客户已更改了联系信息,无法与他们取得联系。此外,在致电提醒后,客户没有采取实质性改善信息的行动。我们需要做的是保持联系并反复提醒我们。”

但是,对于已经明确表示限制措施实施日期的投资者,如果身份信息尚未完善,则会采取相应的限制措施。对于既符合休眠条件又符合身份信息的帐户,将冻结休眠状态。

如果您在截止日期之前没有改善身份信息,并且您的帐户受到限制,那么很可能在取消帐户限制之前,请去销售部门完成身份信息更新。一些经纪人修改非关键信息(即名称,ID号和文档类型以外的信息),并提供用于非现场处理的渠道(例如APP),并等待手动检查背景,然后才能进行限制被解除。

提醒:正常交易不会影响,有必要尽早改善信息。

(文章来源:《上海证券报》)

(编辑器:DF075)

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